券商“声誉风险管理”专项评价征求意见 两大指标决定分类评价加减分

创业点子 阅读(1112)
dafa888手机版下载 对经纪公司“声誉风险管理”的特殊评价征求意见。两个主要指标确定分类评估加或减点

[此调整有其特殊背景。上述方案表明,近年来证券公司声誉风险管理的重要性日益凸显。证券公司不当处置负面舆论引起的声誉风险事件经常发生,反映了行业在声誉风险管理和应急机制方面的不足。 ]

声誉风险管理能力的好坏,也将成为证券公司分类评估的影响因素。

第一财务报告从经纪公司获得了《证券公司声誉风险管理能力专项评价实施方案》(征求意见稿)的副本。该计划表明,被识别为声誉风险管理能力缺陷的证券公司将被扣除进行分类评估。

这种调整有其特殊的背景。上述方案表明,近年来证券公司声誉风险管理的重要性日益凸显。证券公司不当处置负面舆论引起的声誉风险事件经常发生,反映了行业在声誉风险管理和应急机制方面的不足。因此,有必要对证券公司的声誉风险管理能力进行评估,并将其纳入分类评估体系,充分发挥分类评估的指导作用,督促证券基金运营机构加强声誉风险管理的建设。能力和增强整体风险管理能力。

“这是征求意见的草案。7月底,组织了一个论坛。有十多家证券公司参与,主要是大型经纪人。”一位经纪人告诉第一财经记者调整的可行性,目前,业内仍存在一些争议,需要进一步合理化。

两个主要指标

根据评论草案,证券公司的声誉管理能力有两个主要的评价指标。一个是“真正的感受和处置效果”,另一个是“政策解释和舆论引导”。

前者主要评估证券公司在评估期内的负面舆论以及公司采取的措施的处置效果。后者主要评估证券公司参与政策解读和舆论引导,以提高证券公司参与相关工作的积极性。

评价方法主要针对上述两个指标的总分,按行业排名,最高排名给予加分以鼓励。

排名较低的“真实感受和治疗效果”的公司反映了其综合风险管理能力的缺陷,并扣除了相应项目的要点。

在程序方面,中国证券业协会负责特殊评估工作,证券业协会公布评估标准。证券业协会可以委托第三方舆情分析机构实施,监督第三方舆情分析机构的公平,公正和客观。

第三方舆情分析机构每天对各证券?镜挠咔槭莺驼呓馐突疃蟹治龊痛恚⒃谄拦澜崾蠖云拦澜凶芙帷9靖菹喙仄拦辣曜冀衅婪郑⒔峁ǜ娓と敌帷T谄婪植馐越峁螅と敌岫愿眯幸到辛伺琶⑾蚬诠肌8菖琶峁と捌诨醪堪凑沼泄毓娑ㄔ谥と镜姆掷嗥拦乐性黾恿嘶只蚩鄯帧?

上述经纪人告诉记者,50多家媒体的证券公司信息将被纳入统计数据。他最关心的是第三方分析师如何保持客观,以及统计结果如何真实地反映经纪人的实际情况。

另一位经纪人也告诉第一财经记者,如果管理方法最终实施,无疑会增加很多工作。同时,他也对如何在相关统计信息的客观性中避免利益冲突表示怀疑。

然而,一些业内人士告诉记者,加强金融业的声誉风险管理是一种行业惯例。证券公司近年来经常暴露风险事件,有必要对其进行监管。

旨在提高风险管理能力

为了规范证券业的发展,监管层越来越重视证券公司的分类和评估。一般而言,根据《证券公司分类监管规定》,证券公司自我评估,证券及期货事务监察委员会的初步检讨,证券及期货事务监察委员会,证券及期货事务监察委员会及证券及期货事务监察委员会的检讨,监管机构,证券公司代表等。将确定证券公司的分类结果。

证券公司的分类结果不是对证券公司的信用状况和等级的评估。相反,证券监管部门根据证券公司的风险管理能力,根据证券公司的风险管理能力开展证券公司的运作,并结合公司的市场竞争力和合规管理水平。综合评价主要反映证券公司合规管理和风险控制的总体情况。

但是,分类结果对经纪业务产生了实际影响。根据证券公司的分类结果,中国证监会还将在行政许可,监管资源配置,现场检查和异地检查频率等方面对不同类型的证券公司实施不同的待遇政策。

一些经纪公司表示,虽然监管部门明确表示“分类结果主要由证券监管机构使用,证券公司可能不会将分类结果用于广告,宣传,营销等商业用途”,但事实上许多商业招标等将被分类。结果被考虑在内,影响仍然很大。

但是,监管部门对声誉风险管理能力的特殊评价有其特殊的考虑,调整也有相应的监管依据。

中国证监会可以委托证券业协会对证券公司的声誉风险管理能力进行专项评估,并根据相关结果对分类和评估分数进行额外调整。

08: 22

来源:全景网络

对经纪公司“声誉风险管理”的特殊评价征求意见。两个主要指标确定分类评估加或减点

[此调整有其特殊背景。上述方案表明,近年来证券公司声誉风险管理的重要性日益凸显。证券公司不当处置负面舆论引起的声誉风险事件经常发生,反映了行业在声誉风险管理和应急机制方面的不足。 ]

声誉风险管理能力的好坏,也将成为证券公司分类评估的影响因素。

第一财务报告从经纪公司获得了《证券公司声誉风险管理能力专项评价实施方案》(征求意见稿)的副本。该计划表明,被识别为声誉风险管理能力缺陷的证券公司将被扣除进行分类评估。

这种调整有其特殊的背景。上述方案表明,近年来证券公司声誉风险管理的重要性日益凸显。证券公司不当处置负面舆论引起的声誉风险事件经常发生,反映了行业在声誉风险管理和应急机制方面的不足。因此,有必要对证券公司的声誉风险管理能力进行评估,并将其纳入分类评估体系,充分发挥分类评估的指导作用,督促证券基金运营机构加强声誉风险管理的建设。能力和增强整体风险管理能力。

“这是征求意见的草案。7月底,组织了一个论坛。有十多家证券公司参与,主要是大型经纪人。”一位经纪人告诉第一财经记者调整的可行性,目前,业内仍存在一些争议,需要进一步合理化。

两个主要指标

根据评论草案,证券公司的声誉管理能力有两个主要的评价指标。一个是“真正的感受和处置效果”,另一个是“政策解释和舆论引导”。

前者主要评估证券公司在评估期内的负面舆论以及公司采取的措施的处置效果。后者主要评估证券公司参与政策解读和舆论引导,以提高证券公司参与相关工作的积极性。

评价方法主要针对上述两个指标的总分,按行业排名,最高排名给予加分以鼓励。

排名较低的“真实感受和治疗效果”的公司反映了其综合风险管理能力的缺陷,并扣除了相应项目的要点。

在程序方面,中国证券业协会负责特殊评估工作,证券业协会公布评估标准。证券业协会可以委托第三方民意调查机构实施,监督第三方舆情分析机构的公平,公正,客观。

第三方舆情分析机构每天对各证券公司的舆情数据和政策解释活动进行分析和处理,并在评估结束后对评估进行总结。公司根据相关评估标准进行评分,并将结果报告给证券业协会。在评分测试结果后,证券业协会对该行业进行了排名并向公众公布。根据排名结果,证券及期货部按照有关规定在证券公司的分类评估中增加了积分或扣分。

上述经纪人告诉记者,50多家媒体的证券公司信息将被纳入统计数据。他最关心的是第三方分析师如何保持客观,以及统计结果如何真实地反映经纪人的实际情况。

另一位经纪人也告诉第一财经记者,如果管理方法最终实施,无疑会增加很多工作。同时,他也对如何在相关统计信息的客观性中避免利益冲突表示怀疑。

然而,一些业内人士告诉记者,加强金融业的声誉风险管理是一种行业惯例。证券公司近年来经常暴露风险事件,有必要对其进行监管。

旨在提高风险管理能力

为了规范证券业的发展,监管层越来越重视证券公司的分类和评估。一般而言,根据《证券公司分类监管规定》,证券公司自我评估,证券及期货事务监察委员会的初步检讨,证券及期货事务监察委员会,证券及期货事务监察委员会及证券及期货事务监察委员会的检讨,监管机构,证券公司代表等。将确定证券公司的分类结果。

证券公司的分类结果不是对证券公司的信用状况和等级的评估。相反,证券监管部门根据证券公司的风险管理能力,根据证券公司的风险管理能力开展证券公司的运作,并结合公司的市场竞争力和合规管理水平。综合评价主要反映证券公司合规管理和风险控制的总体情况。

但是,分类结果对经纪业务产生了实际影响。根据证券公司的分类结果,中国证监会还将在行政许可,监管资源配置,现场检查和异地检查频率等方面对不同类型的证券公司实施不同的待遇政策。

一些经纪公司表示,虽然监管部门明确表示“分类结果主要由证券监管机构使用,证券公司可能不会将分类结果用于广告,宣传,营销等商业用途”,但事实上许多商业招标等将被分类。结果被考虑在内,影响仍然很大。

但是,监管部门对声誉风险管理能力的特殊评价有其特殊的考虑,调整也有相应的监管依据。

中国证监会可以委托证券业协会对证券公司的声誉风险管理能力进行专项评估,并根据相关结果对分类和评估分数进行额外调整。仅提供信息存储空间服务。

证券

声誉

公司

风险

经纪

阅读()